«ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»
Внимание руководителей организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом!
АНО «УМЦ ДПО» на основании соглашения №23-2016 от 11 января 2016 года, заключенного с МУМЦФМ (Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (г. Москва) проводит обучение в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу № 203 от 3 августа 2010 года.
АНО «УМЦ ДПО» объявляет набор на обучение (целевой инструктаж) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:
· профессиональные участники рынка ценных бумаг;
· страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании;
· организации федеральной почтовой связи;
· ломбарды;
· организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
· организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
· организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
· организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
· операторы по приему платежей;
· коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
· кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
· микрофинансовые организации;
· общества взаимного страхования;
· негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
· операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи.
Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Документы, регламентирующие прохождение целевого инструктажа ПОД/ФТ и повышения уровня знаний:
1. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203
«Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
3. Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (начало действия указания с 1 марта 2015 года)
Целевой инструктаж проводится до начала осуществления своих функций:
Перечень 1
(На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»):
-
Руководитель некредитной финансовой организации
-
Руководитель филиала некредитной финансовой организации
-
Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
-
Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник)
-
Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
-
Контролер
-
Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
-
Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
-
Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала
-
Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
-
Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)
Перечень 2
(На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»):
-
Руководитель организации
-
Руководитель филиала организации
-
Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
-
Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
-
Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии
-
Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов
ПЕРИОДИЧНОСТЬ ОБУЧЕНИЯ:
В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
-
Специальное должностное лицо обязано проходить повышение квалификации(плановый инструктаж) ПОД/ФТ не реже одного раза в календарный год.
-
Сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг - не реже одного раза в календарный год.
-
Остальные сотрудники, согласно Перечню №1, указанному выше, – один раз в два календарных года.
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
-
Специальное должностное лицо обязано проходить повышение уровня знаний не реже одного раза в три года.
-
Специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг,
являющегося кредитной организацией не реже одного раза в год. -
Остальные сотрудники, согласно Перечню №2, один раз в три года.
Слушатели, прошедшие обучение, получают свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ. Свидетельство является документом строгой отчетности, изготовленным типографским способом и обеспеченным высокой степени защиты от подделки.
Стоимость:
Целевой инструктаж - 6000р.
Повышение уровня знаний - 4000 р.
Регистрационная форма заявка на целевой инструктаж.
Подробности по телефону (3412) 249-987, 232-002
по почте: seminar@umzdpo.ru
